Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) рассылает повестки в суд юристам компаний, занимающихся вопросами ICO. Один из адвокатов индустрии недавно получил подробнейший 25-страничный запрос от SEC, в котором были указаны требования «изложить каждый бит информации вокруг запуска токенов».
Финансовые институты обладают возможностями обрабатывать такие документы, но соблюдать все требования для компаний представляется крайне затруднительным. Юрист, пожелавший остаться анонимным, обращаясь к SEC, сказал следующее: «Не проще ли было просто встретиться и обсудить все требования, чем посылать большие объемные документы и запросы?»
«Это новый инструмент регулирования, который должны понимать в мире», – заявил другой отраслевой юрист агентства по подготовке повесток и запросов на получение информации.
Но многое остается неясным о поступающих заявках. Несколько юристов поделились, что начали получать повестки и запросы раскрытия информации осенью прошлого года, и, по оценкам, их было всего 80.
Согласно отраслевым источникам, которые видели несколько повесток по ICO, запрашиваемая информация обычно включает в себя списки инвесторов, электронные адреса и переписку, маркетинговые данные, данные об организационных структурах компаний, привлеченные суммы денег, информацию о расположении средств и вовлеченных в ICO людей с их местонахождением. Запросы были высланы не только эмитентам и консультантам по ICO, также их получили некоторые инвесторы.
В недавнем слушании в Сенате председатель SEC Джей Клейтон сказал, что Комиссия продолжит энергично защищать рынок ICO и принудительные меры воздействия к тем, кто ведет свою деятельность с нарушением федеральных законов о ценных бумагах, как в известных случаях с Munchee и AriseBank.
Согласно многочисленным источникам, многие ICO, оказавшиеся под пристальным вниманием SEC, были операциями, в которых инвесторы получили еще нерабочий токен, поскольку предлагаемая блокчейн-сеть не была построена.
После того, как Circle приобрел криптообменник Poloniex, SEC предупредил компанию, что орган не будет добиваться принудительных действий против Poloniex, если Circle немедленно предоставит соответствующие подтверждения и полную информацию по управлению токенами своего бизнеса.
Данные события демонстрируют, что существует потребность в качественном диалоге криптовалютных компаний с SEC и другими правительственными агентствами для их же будущего блага.